一、企业基本情况

（一）公司概况

太原重工轨道交通设备有限公司是太重集团旗下太原重工股份有限公司专业从事轨道交通装备设计、研发、制造、综合实验及产品服务的控股子公司，是目前国内外唯一能同时生产轨道交通用车轮、车轴、齿轮箱及轮对的重要基地。

公司成立于2013年，位于山西转型综合改革示范区。拥有2条辗钢车轮生产线，2条车轴生产线，1条齿轮箱生产线和1条轮对组装生产线，生产工序覆盖从材料锻造到轮对总成全部流程。具备年产车轮70万片、车轴16万根、轮对总成3万套、齿轮箱1万套的生产能力。

公司研发实力雄厚，拥有省级企业技术中心、重点实验室、院士工作站等研发平台，开展基础材料、产品设计、制造工艺、质量检测服务、评价技术等多个专业领域的研究，逐步完善了产品的设计、制造及试验的企业标准、规范体系，掌握了高速、重载、大功率牵引机车、城市轨道交通用各种轮轴及齿轮箱的核心技术。可以满足轨道交通机、客、货、动全系列及工矿冶金等产品的制造需求。公司已取得全球各主要国家和地区铁路轮轴的生产资质，可以按世界任何一种轮轴产品标准组织生产。至今已向国内外提供了700余万件质量优异的产品，为全球铁路的提速、重载和安全运输做出了重要贡献。

经营范围：轨道交通轮、轴、轮对、轮对总成、齿轮箱、转向架、制动盘及其配件、部件，工矿车辆及工业用行车轮、滑轮、齿轮坯、车轮组及其配件、部件，特殊工序工艺流程的制造、研发、销售、检测、技术服务；列车通讯系统、车站通讯系统、收费系统及月台门系统等相关系统的研发、销售、技术服务；锻件及材料的制造、研发、销售；进出口贸易；本企业相关产品的技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务、工程施工；房屋租赁。

中文名称：太原重工轨道交通设备有限公司

简    称：太原重工轨道公司

外文名称：Taiyuan Heavy Industry Railway Transit Equipment Co.,Ltd

外文缩写：THRE

法人代表：史智杰

股东名称：太原重工股份有限公司

          山西太钢不锈钢股份有限公司

注册地址：山西转型综合改革示范区唐槐产业园电子街17号

办公地址：山西转型综合改革示范区唐槐产业园电子街17号

邮政编码：030032

网    址：gdjt.tyhi.com.cn

电子信箱：tzlzbgs@163.com

（二）公司认缴和实缴出资额、出资实缴、出资方式

太原重工轨道交通设备有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），于2013年6月5日取得山西省工商行政管理局核发的140192210011014号《企业法人营业执照》，成立初期工商登记注册资本为人民币1,000,000,000.00元，账面实收资本为人民币1,000,000,000.00元，出资人为太原重工股份有限公司。

根据本公司2017年1月17日股东决定，申请增加账面实收资本人民币400,000,000.00元，变更后的账面实收资本为人民币1,400,000,000.00元。新增实收资本全部由太原重工股份有限公司出资，出资方式为增发A股股票。

根据本公司2019年4月27日股东决定，申请增加账面实收资本人民币801,950,400.00元，变更后的账面实收资本为人民币2,201,950,400.00元。新增实收资本全部由太原重工股份有限公司出资，出资方式为通过土地使用权、房屋建筑物及设备的评估价值作为出资。

根据2021年2月3日太原重工股份有限公司与山西太钢不锈钢股份有限公司《太原重工轨道交通设备有限公司股权转让协议》及其《补充协议》，公司股东太原重工股份有限公司决定同意吸收山西太钢不锈钢股份有限公司加入太原重工轨道交通设备有限公司作为公司股东之一，并将太原重工股份有限公司拥有的太原重工轨道交通设备有限公司20%的股权转让给山西太钢不锈钢股份有限公司,出资额440,390,080.00元。股权变更后公司注册资本为人民币2,201,950,400.00元。

（三）企业控股股东及实际控制人发生变化情况

本年度控股股东及实际控制人未发生变化。

二、主要财务数据和财务指标

（一）主要财务指标

1.报告期收入利润情况

报表项目	2021年金额	2020年金额	变动比率（%）
营业收入	170697	215990	-20.97
利润总额	14248	22943	-37.90
净利润	12818	20140	-36.35

2.报告期资产负债情况

（二）年度审计报告意见部分摘要

审计意见：财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了太原重工轨道交通设备有限公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

三、薪酬情况

（一）董事、监事、高级管理人员任职情况

2021年太原重工轨道公司董事会成员名录

2021年太原重工轨道公司监事会成员名录

2021年太原重工轨道公司经理层成员名录

（二）董事、监事、高级管理人员年度薪酬情况

四、董事会报告摘要

2021年是轨道公司稳中求进的一年。一年来，面对国际市场下行、原材料价格上涨、海运费持续高位等不利因素，公司在集团公司党委的坚强领导下，认真落实董事会决策部署，不断提高董事会运作的规范性、科学性、有效性，按照集团公司“五年三步走”的发展战略，把握“深化改革年”和“管理提升年”任务主线，围绕“五要、五抓、五建设”要求，内强素质，厚植精益管理理念，持续强化精益设计、精益制造、精益管理；外塑形象，培树改革创新思维，重点突出精准交付、主动服务、创新合作，各项工作提升明显，在高质量发展征程上迈出了坚实的步伐。

（一）2021年董事会工作回顾

1.董事会自身建设情况

完成股权多元化改革后，公司在完善党的全面领导各项制度体系的同时，首先重新制定了公司章程，使公司“宪法”与公司实际相统一，并梳理建立了股东会、董事会、监事会、总经理办公会议事程序和规则，规范董事会向经理层授权内容。并根据梳理结果更新了《“三重一大”决策制度实施办法》，以“一张清单”的形式将各治理主体的权责事项进行合并，实现“一表在手、一目了然”。第一次股东会、董事会、监事会已于2021年6月29日召开，并于11月完成工商行政备案登记。

2.董事会会议召开情况

2021年公司共召开3次董事会会议，审计表决事项5项。董事会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《太原重工轨道交通设备有限公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作。

3.董事会履职情况

目前，公司董事会共有董事5名，其中，外部董事3名，实现外部董事占多数。2021年，公司董事会全体董事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》等规定，认真履行职责和义务，充分发挥专业技能和决策能力，创造有利条件，全力支持管理层的工作，在推进董事会自身建设、发展战略研究、公司经营范围等多项工作中，发挥了重要作用，充分体现了董事会的战略指导和科学决策作用。外部董事积极参与董事会决策，独立发表意见，对全面提升公司董事会的独立性、决策的科学性和管理的有效性，加强董事会内部制衡，防范决策风险等发挥了重要作用。

（二）2022年公司董事会工作重点

2022年公司董事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神、中央经济工作会议精神，按照省十二次党代会、省委经济工作会和全省国有企业深化改革提质增效推进会的安排部署，围绕集团公司“五要五抓五建设”要求，促改革、强管理、健机制、聚人心，厚积改革发展动力；抓创新、提质量、降成本、保交付，深挖提质增效潜能。以“助跑跳起来摘桃子，飞奔跨出去追目标”的奋进姿态，助力集团公司脱困新生，成为山西打造中部制造业高地的重要力量，奋力书写公司全方位高质量高速度发展新篇章。

五、重大事件

（一）重大经营决策

1.股权多元化结构正式建立。引入山西太钢不锈钢股份有限公司成为公司股东，建立股东会、董事会、监事会。明确党委会和股东会、董事会、监事会、经理层的议事规则，形成职责清晰、协调运转、有效制衡的“四会一层”法人治理结构。

2.市场化用工和中长期激励机制初步完善。经理层全面实施契约化管理,员工劳动合同变更为轨道公司主体管理。制定《超额利润分享方案》，将从2022年开始实施，有效达到吸引人才、留住人才、强化团队作用。

3.启动车轮一厂智能化升级改造项目，完成设备拆迁、修理及安装，进入调试阶段。由公司职工组织成的突击队自行搬迁、自行安装、自行调试，实现了当年立项、当年实施、当年试运行的创举。并于年底首片热轧车轮成功产出，检测线正式投产。

（二）重要人事任免（董事、监事、高级管理人员）

2021.6 免去史智杰太原重工轨道公司执行董事

2021.6 史智杰任太原重工轨道公司董事、董事长

2021.6 卢健任太原重工轨道公司董事

2021.6 韩玉明任太原重工轨道公司董事、总经理

2021.6 叶振宇任太原重工轨道公司董事

2021.6 李永庆任太原重工轨道公司职工董事

2021.6 周鸿顺任太原重工轨道公司监事、监事会主席

2021.6 张晓丰任太原重工轨道公司监事

2021.6 李永庆任太原重工轨道公司职工监事

2021.6 李海涛任太原重工轨道公司副总经理

2021.6 赵兴龙任太原重工轨道公司副总经理

2021.11 免去叶振宇太原重工轨道公司董事

2021.11 段志红任太原重工轨道公司董事

（三）重大产权变动、重大改制改组情况

根据2021年2月3日太原重工股份有限公司与山西太钢不锈钢股份有限公司《太原重工轨道交通设备有限公司股权转让协议》及其《补充协议》，公司股东太原重工股份有限公司决定同意吸收山西太钢不锈钢股份有限公司加入太原重工轨道交通设备有限公司作为公司股东之一，并将太原重工股份有限公司拥有的太原重工轨道交通设备有限公司20%的股权转让给山西太钢不锈钢股份有限公司,出资额440,390,080.00元。

完成股东太原重工股份有限公司转让的，两块位于综改区太重铁路工业园内，面积分别为263488m²和96875m²土地的国有建设用地使用权登记。

（四）重大突发事件、热点事件

公司坚持“以人为本”，把维护稳定作为深化改革的底线，扎实做好安全、环保、职业健康工作，常态化推进疫情防控，积极开展“三零单位”创建等工作，着力构建企业与职工“命运共同体”，全年未发生重大突发事件、热点事件。

（五）利润分配

太原重工轨道公司2021年实现净利润1.28亿，为了更好推动公司发展暂未分配。

六、年度预算执行情况

2021年太原重工轨道公司全年营业收入预算31亿，实际完成17.07亿元，完成全年预算的55.06%；全年利润总额2.83亿，实际完成1.42亿，完成全年预算的50.35%。

七、公司履行社会责任情况

（一）经济责任

1.经济责任

面对国际市场下行、原材料价格上涨、海运费持续高位等不利因素，公司干部职工在集团公司党委的坚强领导下，按照集团公司“五年三步走”的发展战略，把握“深化改革年”和“管理提升年”任务主线，围绕“五要、五抓、五建设”要求，内强素质，厚植精益管理理念，持续强化精益设计、精益制造、精益管理；外塑形象，坚持改革创新思维，重点突出精准交付、主动服务、创新合作，各项工作提升明显，在高质量发展征程上迈出了坚实的步伐。

2.产业发展

在全员营销的保障支撑作用下，国内市场订货和销售收入均达到了历史最高水平。

（二）安全责任

1.安全理念和文化

公司在上级安全监督管理部门的正确领导下，致力于落实企业安全生产主体责任，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，秉承“安全就是生命 安全就是效益 安全就是和谐”的安全理念，把生产安全作为企业经营发展的根基和保障。以高度的责任感和主人翁意识，毫不松懈地提高安全防范意识、强化安全主体责任、健全安全规章制度，保障安全管理体系运行，从思想认识、风险防范、现场操作、监督检查等全方位全环节严抓责任落实，牢牢守住安全责任底线。坚持经济效益、安全效益和社会效益的有效统一。

2.安全举措

公司在改革发展的大环境下，以法制化为统领，积极构建“制度化、标准化、规范化、流程化、系统化”安全管理原则，规范有序地开展各项生产安全工作。以安全生产专项整治三年行动计划为主抓手，在隐患排查整治上下功夫，狠抓责任落实，打破传统安全思维定式，以对标一流为指引，以建立健全责任体系、制度体系为根本，开展专项安全监督检查，充分发挥专业部门组织、指导、监督作用，为公司安全生产的稳定保驾护航。

3.职业健康安全

公司高度重视职业病防治工作，认真贯彻《职业病防治法》、落实《职业病防治规划》。通过采取宣传教育培训、加强对作业场所的监督检测、发放符合标准的职业卫生防护用品、定期组织职业健康体检等措施，有效地保障了劳动者的健康，维护了职工的权益。

（三）创新责任

基于公司产品特点，构建了省级企业技术中心、省和行业重点实验室、省院士工作站的多维度创新平台，并同高校、上游企业建立联合实验室，形成集产品开发、基础研究、技术攻关、产品检验和成果应用为一体的融合性创新体系。

2021年公司技术中心在山西省排名第二，被评为“优秀”省级企业技术中心。

2021年完善了 “轨道交通轮轴系统” 山西省重点实验室的组织机构、制度体系、人才队伍建设，并超额完成了建设期内既定研究内容，重点实验室通过主管部门组织的验收工作。

“高品质铁路轮轴用钢生产工艺技术创新与产品开发”获得山西省科技进步一等奖；“‘复兴号’时速350公里中国标准动车组轮轴关键制造技术及应用”获得山西省科技进步二等奖；同时获省级企业技术创新奖。

2021年度，公司1人荣获中国重型机械行业“十三五”科技创新标兵，1人荣获太重集团十大科技工作者。

（四）环境责任

1.环境管理体系建设

公司2021年11月首次作为独立子公司进行环境管理体系建设评审，并顺利通过外部监督审核工作，环境管理体系运行情况良好。

2.清洁能源利用

公司的生产生活能源仅为天然气、电，能源结构保持清洁化。

3.节能降耗

公司积极落实国务院“双碳”行动方案，结合铁路行业低碳发展规划，从生产线建设、产品生产过程推行节能环保措施，大力推进节能降耗、低碳绿色制造，能源单耗连年呈现下降趋势，2021年为219.76kgce/t，较2020年降低2%。

4.“三废”治理

公司废气主要为工业炉窑产生的颗粒物，工艺燃烧废气产生的SO2、NOX，涂装过程产生的挥发性有机污染物，工业炉窑燃料均为天然气，挥发性有机污染物经过专用污染治理设施处理后达标排放。2021年公司排放颗粒物、SO2、NOX等污染物均在排污许可指标范围内。

废水集中排入市政污水处理系统，经过处理达到《地表水环境质量标准》中V类水标准，废水中污染物主要为COD、BOD、氨氮、悬浮物等，经净化处理后达标排放。2021年，公司排放COD、BOD、氨氮、悬浮物类等污染物均在排污许可指标范围内。

公司一般固废主要为废钢、危险废物为废矿物油、废乳化液、油漆废物、沾油废物等，其中废钢由协议单位统一回收利用，废矿物油交有资质的单位回收利用，废乳化液全部内部处置利用，其它危废均交由有资质的单位进行处置。

5.环保设施建设、运行

公司各类污染源均配套相应污染治理设备设施，污染治理设备设施均保持与生产设施100%同步运行，各类污染物稳定达标排放。为实施挥发性有机污染物深度治理，投资建设高效治理设备，污染物处理效率达85%以上。

6.污染物排放情况

公司执行污染源登记管理，按要求开展自行监测，未发生污染物超标排放情况，固定污染源监测结果达标率100%,总体运行情况良好。

（五）企业责任

1.产品质量

公司长期致力于自愿性申请质量管理体系认证和产品认证，不断形成巩固具有轨道交通行业特色的质量管理体系，以推动公司质量管理水平持续健康发展。

2021年德铁评级从Q3提升至Q2，公司管理得到世界最严苛标准认可；独立取得的ISO9001资质覆盖公司所有产品范围；顺利通过AAR质量体系、精轴和轮对技术审核，开创了疫情下北美以外地区实施远程AAR审核的先河。

2.员工情况

截止2021年末，公司共有职工656人，其中在岗职工624人。其中高级专业技术职务21人，中级专业技术职务113人，初级专业技术职务17人；高级技师27人，技师84人，高级工140人，中级工99人，初级工22人。

3.培训与成长

全面完成2021年度培训计划，培训覆盖率98.3%，培训合格率100%。参加一级培训137项11645人次，组织二级培训44项965人次。

4.扶贫救灾

公司按照省委省政府、省扶贫办、集团公司的要求，扎实推进精准扶贫，派出两名驻村党员，助力打赢脱贫攻坚战。

2021年，公司两名帮扶队员联合东沿口村开展实业扶贫工作，大力发展特色种植业、健康养殖业，技能培训，光伏产业、改善村民用水问题等产业项目，共同打造全县知名的“吉东致有”有机杂粮，推广了东沿口村有机小米、藜麦、黍子等特色品牌，同时，共同建立了箱包加工企业，联村光伏电站，带动村集体增收，保证了东沿口村成功脱贫摘帽。日常生活中，利用所掌握的专业知识帮助属地村民，做到知民情、办实事、解决群众实际困难，大到村里浇灌设施的修复，小到村民家的电灯、插座、鼓风机。村民和当地村委会对公司两位驻村党员的工作付出给予了极大的认可。

5.党风廉政建设

2021年公司党委牢牢把握职责定位，针对宣传案例开展剖析反思，结合“每周一案”、“廉洁教育警示片”以及“党纪国法知识网络答题”， 引导全体党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。落实集团公司“大监督”体系要求，坚持挺纪在前，提高监督质效，对照“8不准”和“8原则”，对越过红线、丧失底线、触碰高压线，造成重大损失和严重后果的情况和相关责任人，一经发现，及时上报，严肃追责问责。财务、采购、外协管理、工程管理的重点领域、关键环节和重要岗位定期进行内控监督，同时建立监督邮箱、监督热线，形成立体监督机制。

（六）未来展望

公司将秉承“用户至上、效益导向、以人为本、改革创新、对标一流”的核心价值观，以“为用户创造最具竞争力的产品”为企业使命，以“精细化、国际化、高端化、智慧化”为方向，拓展服务新业态，突出产品核心技术升级及数字化融合、服务向全流程延伸的总体思路，通过研发创新平台的不断建设和市场开发、信息化提升、精益管理、外部合作等策略的实施，努力在科技创新、个性设计、服务延伸、国际贸易和高端制造等领域开拓出一片天地，推动公司由传统轮轴制造商向系统方案供应商的战略转型。

八、生产经营情况

（一）经营目标完成情况

1.精益生产效果显著。制定达产“作战图”，生产计划完成率提升到99.8%，合同履约率100%，车轮二厂、车轴厂、轮轴厂年内均创历史最高月产记录，其中车轮二厂连续3个月不间断生产，累计产出车轮10万件，车轴厂连续生产129天，刷新车轴厂建厂以来连续生产最高记录。四季度克服困难全力保障重点客户急交货任务，收到客户两封含金量十足的感谢信，践行了“用户至上”的承诺。

2.技术服务紧盯市场。根据市场需求完成17项产品设计。和谐号CRH2、CRH3高铁车轮获得试用证，160公里客运机车轮、80公里B型标准地铁齿轮箱完成交付；沙特苛刻环境用重载车轮装车考核；公司生产史上直径最小的土耳其φ470mm车轮开发成功；BA318、319车轮及轮对首次通过欧洲设计+制造认证，太原地铁二号线及南京宁高线齿轮箱首次通过IRIS认证。

3.科研平台硕果累累。公司技术中心在省级企业技术中心评价中，排名全省第二；“轨道交通轮轴系统”实验室顺利通过省重点实验室验收。公司申报的“复兴号时速350公里中国标准动车组轮轴制造关键技术”项目荣获山西省科技进步二等奖，此外公司还被省科技厅授予“企业创新奖”。2021年公司共制定行业标准1项、山西省地方标准1项，授权专利6项。

4.重大项目形成突破。参与国家重点研发计划“苛刻环境下铁路车辆用钢”项目，整理出国内第一手高铁车轴制造工艺深化研究成果；完成山西省重点研发计划“高铁轮对关键制造技术及服役行为研究”研究内容；“基于高可靠性服役条件复杂结构机车车轮关键技术研究”入选2021年度省揭榜挂帅项目。

5.工艺攻关进展顺利。新材质CL65K客车轮批量交付；联合北京地铁对改进型高性能地铁车轮开展的服役效果测试显示，车轮耐磨性提升15%以上，抗擦伤、接触疲劳剥离等故障能力大幅提升；针对德铁Mo喷涂工艺和独联体国家车轴深滚压工艺要求进行的工艺试验结果均满足质量标准要求，为高端车轴业务开发提供了技术支撑。

（二）主要产品产量、销量情况

2021年太原重工轨道公司生产各类产品16.2万吨，其中车轮产品12.4万吨，车轴产品3万吨，轮对产品7700吨，齿轮箱新造44.1吨。

（三）省市重点项目情况

车轮一厂智能化升级改造项目完成设备拆迁、修理及安装，进入调试阶段。由公司职工组织成的突击队自行搬迁、自行安装、自行调试，实现了当年立项、当年实施、当年试运行的创举。此项目预计投资1.8亿元。

九、大额资金运作

（一）重大投资

车轮生产线搬迁及智能改造升级项目2021年实际完成1.149亿，截止2021年底累计完成1.8亿。

（二）重大融资

截止2021年末公司带息负债余额为22.35亿，其中流动带息负债16.33亿，非流动带息负债6.02亿。

十、职工权益维护

（一）企业安全生产措施

对照三年专项行动方案任务清单逐一落实，提前完成工作内容；巩固“1-1-8-60”安全监管体系，对31个长期作业相关方重新备案；全年排查安环健隐患63项，全部完成整改；独立通过职业健康安全/环境管理体系审核，在集团 “5S”考评中多次名列前茅，本质安全得到切实加强。

（二）全年工会工作情况概述

2021年轨道公司工会在集团公司党委、工会和公司党委的正确领导下，在公司行政的大力支持下，深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和山西省工会第十四次代表大会精神，以为公司深化改革发展为出发点，以满足广大职工美好生活期待为落脚点，开展帮扶慰问，密切联系群众，保障职工权益，关心职工生活，弘扬“工匠精神”，开展文体活动，围绕“五要五抓五建设”要求，服务大局、服务基层、服务职工，在公司高质量高速度发展过程中彰显出了工人阶级和工会组织的巨大作用。

组织公司首次磨工技能比赛，李永庆等职工参加省职业技能大赛收获两个第一名，公司也被太原市劳动竞赛委员记集体三等功一次；新冠疫苗接种、生日长寿面等活动，切实增强职工幸福感、获得感；参加省国资委、市总工会建党百年合唱比赛，参加集团公司篮球、拔河比赛，优异的成绩展现了轨道人全面发展的风采。

十一、履职待遇情况

公司严格落实从严治党责任，为企业改革发展提供坚强保障，严格执行集团公司《业务招待费管理规定》、《国内差旅费管理办法》、《因公临时出国（境）差旅费管理办法》、《公务用车和司乘人员集中管理办法》、《企业负责人及所属子、分公司领导人员履职待遇、业务支出管理办法》等制度。公司公务车辆使用、维修以及其他履职待遇均按照相关规定执行，且符合年度预算要求，公司业务招待费定期在厂务公开栏进行公开。

                      太原重工轨道交通设备有限公司

                      2022年6月28日